中證監公布，近期，某在境外場外市場掛牌的境內企業向境外監管機構提交了轉至境外證券交易所上市的申請，在未履行境外首次公開發行上市備案程序的情況下，完成境外上市。上述行為違反了《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》相關規定。
據悉中證監所指的違規公司是四川偉大奇科技有限公司的控股公司Wetouch Technology Inc。，其於今年2月21日從OTC市場轉板到美國納斯達克掛牌上市。由於其存託憑證的特殊身份，不但成功上市，還避開了中國證監當局的備案程序。不過，目前這項中概升板案例將成絕響。
中證監就此再發指引表示，根據《試行辦法》規定，境內企業在境外場外市場掛牌不屬於備案管理範圍；但《試行辦法》第十六條規定「發行人境外首次公開發行或者上市的，應當在境外提交發行上市申請文件後3個工作日內向中國中證監備案」；境內企業境外轉板上市的，應當按照境外首次公開發行上市相關要求，在境外提交轉板上市申請文件後3個工作日內向中國中證監備案。
中證監強調，根據《關於境內企業境外發行上市備案管理安排的通知》，《試行辦法》施行之日，即2023年3月31日，已在境外提交轉板上市申請文件、未獲境外監管機構或者境外證券交易所同意的境內企業，應當在境外轉板上市完成前履行備案程序。
《經濟通通訊社駐京記者黃燕明8日北京專電》
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